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证券期货市场违法失信典型案例

“珍爱信用记录、远离违法失信”宣传活动材料(二)

一、WJ公司股份有限公司信息披露违法失信案

? WJ公司从2006年起至2009年涉嫌多项信息披露违法事实,对收到的多份应诉通知书及判决书未进行临时披露,也未在之后的定期报告中予以披露。其行为违反了《证券法》第六十三条、第六十七条及第一百九十三条等相关规定,中国证监会决定对WJ公司给予警告并处以50万元罚款,对其董事长、总经理、财务总监给予警告并处于30万元罚款,对其董事会秘书给予警告并处以10万元罚款,对其监事会主席、董事、监事、副总经理给予警告并处以5万元罚款。 ??

二、向某、赵某内幕交易保荐违法失信案

? ???向某与赵某利用LB投资管理有限公司董事长助理以及司机的身份之便得知了SW向特定对象发行股份及支付现金购买并募集配套资金一事。向某、赵某利用所获得的内幕信息进行内幕交易,分别获利539,659.94元、468,252.25元。根据《证券法》第二百零二条的规定,中国证监会决定没收向某违法所得539,659.94元,并处以539,659.94元罚款;没收赵某违法所得468,252.25元,并处以468,252.25元罚款。

三、张某某短线交易违法失信案

? ???当事人张某某于2008年9月27日至2013年2月3日任YHL信息技术股份有限公司职工代表监事期间,控制使用“王某某”的账户,多次实行了买入YHL股票六个月内卖出或者卖出后六个月内又买入的行为。

中国证监会认定张某某的上述行为,构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为,中国证监会决定对其给予警告,并处5万元罚款。

四、李某某、丁某某欺诈投资者违法失信案

? ???李某某与丁某某从2008年初至2009年3月期间,分别涉嫌出租个人证券投资咨询业务资格发布荐股文章,从事欺诈投资者行为。其行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十九条的规定。上述行为对投资者构成欺诈,同时,为他人利用其从业资格从事违法行为提供了便利条件。中国证监会决定:对李某某、丁某某分别处以3万元罚款,同时暂停李某某证券投资咨询业务资格2年,暂停丁某某证券投资咨询业务资格1年。

五、余某等人操纵证券市场违法失信案

???? 当事人余某,2008年初任某投资顾问有限公司分析师。2008年2月至2009年初,余某以他人的名义先后成立胜券在握投资咨询服务有限公司等三家公司,然后,聘用罗某、龚某、雷某、蔡某、黄某等人分工合作,按照“先建仓、再荐股、后卖出”的操作模式对“JH”等44只股票进行了操纵,累计买入成交额达5.18多亿元,累计卖出成交额达5.96多亿元,非法获利共计1800多万元。

2014年1月27日,中国证监会向余某下达行政处罚决定书,决定撤销余某证券投资咨询业务资格,并认定余某为证券市场禁入者,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事以及高级管理人员。

六、李某某利用未公开信息交易违法失信案

2005年8月至2009年5月,李某某担任JYSLD投资总监,兼任投资决策委员会主席,还兼任JYSLD旗下蓝筹基金的基金经理。2009年4月7日,在JYSLD旗下蓝筹基金、成长基金对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前,李某某指示WK证券营业部总经理李某君,在其家人名下两个证券账户内,先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入工商银行、建设银行股票,累计股票成交额达5200多万元,并于同年6月间将上述股票全部卖出,通过股票交易的差价获利近900万元,此外还分得工商银行股票红1700多万元。

??? ?2012年11月,S中级人民法院下达《刑事判决书》,认定李某某在2009年4月7日的行为构成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款利用未公开信息交易罪,依法判处李某某有期徒刑4年,并处罚金人民币1,800万元,违法所得予以追缴。当事人不服一审判决提出上诉。2013年10月,S高级人民法院下达《刑事裁定书》,驳回上诉,维持原判。中国证监会决定,取消李某某的基金从业资格。

七、PC会计事务所未勤勉尽责违法失信案

PC在审计BSYY股份有限公司2004年年度报告时未尽勤勉尽责义务,涉嫌违反《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定。中国证监会经调查研究,认为PC的上述行为构成《股票发行与交易管理暂行条例》第七十三条规定的“会计师事务所、资产评估机构和律师事务所违反本条例规定,出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏”之情形。对PC的违法行为,在相关审计报告上签字的注册会计师桑某、徐某负有直接责任。根据《股票发行与交易管理暂行条例》第七十三条的规定,中国证监会对PC、桑某、徐某做出了警告的处罚决定。

摘自:中国证券监督管理委员会官网


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